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首次舉辦的證券期貨法遵主管座談會已於8月31日圓滿完成

發布時間:民國104年08月31日

【證交所新聞稿】

證交所表示,首次舉辦的證券期貨事業「法令遵循主管座談會」已於8月31日圓滿辦理完成。
證交所指出,鑑於法令遵循制度為內部控制制度重要一環,金管會為提高證券期貨事業對法令遵循制度之重視,強化法令遵循制度,近年已陸續發布相關法規函令,規範符合特定條件之證券期貨事業應設立隸屬於總經理之法令遵循單位,並規範其法令遵循主管應對事業推出之各項新商品、服務或開辦新種業務等項目出具符合法令及內部規範之意見,並簽署負責,以助於法令遵循制度之推動並保障消費者權益。
另為強化證券期貨事業之法遵職能,使證券期貨事業法令遵循主管瞭解其角色及定位,並持續推動、督促證券期貨事業落實法令遵循制度,證交所依金管會指示,協同期貨交易所、櫃檯買賣中心、證券商同業公會、期貨業同業公會及投資信託暨顧問商業同業公會於8月31日舉辦「法令遵循主管座談會」,邀請證券商、期貨業、證券金融事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業之法令遵循主管共同與會。本次座談會除由金管會證期局相關業務主管說明重要法遵政策、相關法規及金融消費者保護等議題外,亦邀請證券商及投信公司之法令遵循主管分享法令遵循實務經驗,期望透過本次座談會協助證券期貨事業瞭解推動落實法令遵循制度之具體作法、金管會監理政策方向及法令遵循主管應扮演之角色及任務。
為協助證券期貨事業永續經營、穩健發展,進而保障消費者權益,金管會表示將持續督促證券期貨事業強化法令遵循及內部控制制度,落實「雙翼監理原則」,並持續提升證券期貨事業之競爭力。

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